基于统计分析的浙江科技产出能力提升研究
基于统计分析的浙江科技产出能力提升研究
朱一佳
（浙江水利水电学院，浙江杭州310018）
【摘要】文章从近年浙江省科技投入产出现状出发，结合文献研究和统计数据确定出科技投入和产出的两组指
标，通过因子分析和相关性分析等方法，对其进行定量分析，结合访谈和科研工作实际，对提升其科技产出能力提出对策
建议。
【关键词】统计分析；浙江；科技；产出
一、研究背景及现状分析
据国家统计局2012 年8 月发布的《新世纪实现新跨越新
征程谱写新篇章》报告，我国2011 年的人均GDP 达5 432 美
元，已接近6 000 美元的大关，[1]经济发展即将进入以科技创新
为驱动的后工业化发展阶段，也即俗称的发达经济初级阶段。
党的十八大强调，要加快建设国家创新体系，把全社会的智慧
和力量凝聚到创新发展上来。[2]浙江的人均GDP 早在2008 年
就已超6 000 美元大关，加之经济发展中存在着结构性矛盾突
出和市场资源两头在外等矛盾，进一步提升科技产出能力，实
现创新驱动刻不容缓。
目前，国内外对该问题的研究主要集中科研投入的产出效
率以及科研资源优化配置两方面。一般在文献浏览或实证调研
的基础上建立起一套绩效评价的指标体系，之后对相应的研究
对象进行对比分析，从理论上提出对策。这其中，更侧重对科研
投入因素的分类及其对产出的影响，尤以对经费投入的关注最
多，进而对如何优化科技资源配置提出建议。而目前的文献中，
科研投入（产出）中的科技投入（产出）为研究对象，较少将科研
投入（产出）与科技投入（产出）进一步细分。通过定量分析手段
将科技投入的各要素整合后作为系统指标来研究其产出的影
响及程度的还较少。
二、数据来源和研究方法
在一定量文献研究及政府正式文件分析的基础上，结合相
关理论研究方面的文献，本研究将科技活动经费内部支出、研
究与试验发展支出、科技人员数、R&D 人员数、研究机构数、立
项课题数等6 项指标作为反映科技投入的指标；将专利申请
数、专利授权数、论文发表数、著作出版数、技术市场成交额等5
项指标作为反映科技产出的指标。从《中国统计年鉴》、《浙江省
统计年鉴》、《浙江省科技统计数据库》、《浙江教育事业发展统
计公报》等统计文本中摘录出2005—2011 年的相关数据。通过
因子分析和相关性分析，运用SPSS16.0 统计软件，对原始数据
进行处理，将科技投入和科技产出两组数据分别进行因子分析
后提取出各自的主要影响因子，将提取出的主要因子的因子值
进一步进行相关性分析，从而得出具体相关关系。在此基础上，
就如何提升浙江省科技产出能力提出对策建议。
三、定量分析
（一）因子分析方法的运用
1.对基础数据进行因子分析可行性判断。首先求得相关系
数矩阵，从输出结果看，各指标间的相关系数超过0.3，表明指
标变量呈较高的线性关系。同时，进行KMO 和Barlett 球形检
验，输出结果如表1 所示。KMO 系数为0.674，显著性水平为
0.000，远小于0.05，表明数据适合进行因子分析。
表1 KMO and Bartlett's 检验结果
2.求出累计方差贡献率，确定公因子个数。通过SPSS，求出
变量共同度结果。从结果可见，共同度结果均达到了1.0，这表
示所提取的因子能非常好地解释各变量。根据方差分析结果
（见表2），累计方差贡献率高达98.048%，说明它们包含了原6
个指标的全部信息。
表2 累计方差贡献率
3.因子旋转及分析。在提取了2 个公因子之后，进一步进行
方差极大正交旋转，建立旋转后的因子负荷矩阵，结果如表3
所示。由此对2 个因子作出解释和命名：因子一由于包含了科
技人员数、科技活动经费内部支出、R&D 人员数、研究与试验发
展支出等四项指标，可概括为“人力与经费投入”因素。因子二
包含了研究机构数、立项课题数等两项指标，可概括为“机构和
课题”因素。
同样的方法，在反映科技产出的5 个指标中提取出包含了
论文发表数和著作出版数等两项指标的因子三，将其命名为
“理论成果产出”因素。提取包含专利申请数、专利授权数、技术
市场成交额三项指标的因子四，将其命名为“专利及技术转化”
因素。
表3 旋转后的因子负荷矩阵
（二）相关性分析方法的运用
将以上4 个因子值进一步进行相关性分析。通过分别进行
的两个变量间的皮尔森相关性分析可以看出，因子一（人力与
经费投入）与因子三（理论性成果）的相关性系数（0.999）最高且
显著性水平（0.00）符合要求，因子二（课题研究）与因子四（专
利及技术转化）也呈现高相关性并通过显著性检验。
表4 相关性分析结果
四、结论及对策建议
通过科技投入及产出中各指标相关性分析，表明各类科技
投入因素中，人力和经费投入、机构和课题孵化对与理论性成
果、专利及技术转化产生重要的影响。
根据定量分析，结合前期进行的相关访谈调研以及科研工
作实践，对提升科技投入产出比的对策作出以下建议。
（一）加强科技队伍建设
1.加强科技队伍建设，提高R&D 人员比重。在产业结构升
级背景下，政府应根据建设创新型省份的目标和科技强省的具
体步骤，结合产业结构分布及区域经济特色，通过产业规划布
局调整的具体实施及科技创新多元平台的建设，科技制度建
设、体制完善等环节，加强科技软硬条件对人才的集聚作用，打
造一支适合浙江区域经济特色的科技人员队伍，并使其成为空
间分布合理的积极的区域创新要素。[3]与此同时，稳步提高科技
队伍建设中R&D 人员比重，该部分人员直接从事科技活动核
心内容的研究与发展活动，其数量和质量是衡量一个地区科技
实力的重要指标。发达国家这一指标普遍高于60%以上。[4]而
2009 年浙江省工业企业R&D 人员占从业人员的比重仅为
2.3%。[5]可见，浙江亟需壮大该人员队伍。
2.增强教育对科技人才培养支撑。首先，作为顶层设计的行
政主管部门要在教育发展规划和目标设计上积极引导教育职
能的优化，积极鼓励构建适合国家创新体系建设的教育体制与
机制，强化高层次人才的科技创新素养。其次，高校尤其是非研
究型的地方高校在人才培养方面要积极调整和突破传统应试
教育的固有框架，在人才培养、学科建设、专业建设中注重学生
科技实践能力的培养，专业和课程设置需紧密结合市场需求及
产业结构转型方向，在师资队伍建设方面通过内培外引等方式
增强教师的科技创新实践和培养能力。
（二）加强经费监管力度，优化科技投入经费结构
1.设计和落实科研经费监管工程。政府对科研经费的监管
不能作为短期任务来完成，建立健全科研项目立项审批、经费
使用、监管的机构和体系并形成相对刚性的监督和纠偏体系，
完善科研经费的阳光工程，避免因职能或制度的缺失而造成对
科研人员的积极性的打击及科研经费的使用效率的降低。
2.发挥好科技活动经费内部支出的效能。该部分经费是反
映科技投入实际完成情况的经费。政府层面要协同好财政、科
技、审计等部门的职能，自上而下设计一套较为统一的管理体
系及配套的财务管理系统，课题承担单位要加大对其预算和执
行情况的管理，在处理好公平与效率的大前提下，加大对各类
科技人才的激励力度，规范好科研业务费的开支，也要切实发
挥好科研管理费的“蓄电池”作用，同时进一步加大对作出贡献
的科技人才的收入激励力度特别是加大对欠发达地区科技人
才的保护和支持力度，并督促各项目负责人积极发挥好人员劳
务费、科研激励费等内部支出经费的使用，做好对骨干科研人
员的激励。
（三）提高课题研究质量，注重科研成果转化
1.鼓励学科方向的凝炼和团队协作研究。不可否认，无论是
企业、科研院所还是高校，在科研课题的立项过程中存在着一
定的功利及寻租行为，对课题立项数量及经费的追求远大于研
究过程的关注。以高校为例，纵向课题的立项层次和横向课题
的到款额是教师晋升和日常考核中的重要内容。在此制度激励
下，课题承担数呈逐年攀升之势，其中一定程度上存在着不顾
学科背景，但有课题便积极争取的现象，而对这些课题稍加整
理便不难发现两种较为极端的现象：一种是针对某一研究内
容，在同一研究层次上和范围内，变换课题名称反复立项；另一
种则是“大而全”，跨专业、跨学科、跨门类的承担各种层次和内
容的课题，但很难分析出其主攻的学术领域，更难分析出其系
统性的研究方向和相对固定的研究团队。在这样的情况下，课
题（或项目）的学术意义和价值越来越被偏离。为此，相关教育
职能部门应完善和调整相关的考核或激励制度，鼓励潜心研
究，并整合优势资源，引导广大科研工作者合理定位于相对稳
定的学科领域及具体的研究方向，并以此为标杆引导科研团队
的形成，鼓励致力于实践应用环节的基础性研究，为持续系统
推进专项领域的研究和高层次成果的产生打好基础。
2.鼓励科技成果产出与转化。上述分析已证明，专利和技术
的产出及市场化与研究机构和课题的孵化呈高相关。结合科研
工作实践，科研平台的有效运行对课题立项成功率、课题研究
工作的深入开展起着积极的作用，进而直接体现在科技含量
高、契合市场需求的科研成果或技术的产出上。为此，企业尤其
是高新企业、科研院所和高校应转变对科研成果的传统评价标
准，摒弃单纯追求课题立项数、论文著作、专利或获奖数量的科
研激励制度和考核制度，结合本单位的发展定位，对科技含量
高、市场化基础好、科技创新性强的成果的产出激励。如在专利
鼓励政策中，相对加大对成功专利转化的奖励及个人收益等分
配办法。
3.积极发展产学研用结合。产学研合作是有效整合研发、生
产、信息资源，紧密结合市场需求的新兴社会生产方式，其战略
联盟的形成可以较好地实现合作成果走向市场实现产业化。为
此，地方政府应牢固依托地方产业结构和经济发展特色，加快
建立和完善与产学研合作及成果转化相适应的内部科技管理
和激励制度，政府应加强对产学研用结合的引导和激励并积极
有序开展第三方服务系统建设，企业应成为科技创新主体以此
更好地成为产学研用结合的主体，高校可将其与科技服务、教
师实践锻炼、高技能人才培养等工作有机结合，在产学研合作
中应提供充分的智力支持，[6]逐步形成较为稳定又符合区域经
济结构和特色的产学研合作战略联盟。
朱一佳
（浙江水利水电学院，浙江杭州310018）
【摘要】文章从近年浙江省科技投入产出现状出发，结合文献研究和统计数据确定出科技投入和产出的两组指
标，通过因子分析和相关性分析等方法，对其进行定量分析，结合访谈和科研工作实际，对提升其科技产出能力提出对策
建议。
【关键词】统计分析；浙江；科技；产出
一、研究背景及现状分析
据国家统计局2012 年8 月发布的《新世纪实现新跨越新
征程谱写新篇章》报告，我国2011 年的人均GDP 达5 432 美
元，已接近6 000 美元的大关，[1]经济发展即将进入以科技创新
为驱动的后工业化发展阶段，也即俗称的发达经济初级阶段。
党的十八大强调，要加快建设国家创新体系，把全社会的智慧
和力量凝聚到创新发展上来。[2]浙江的人均GDP 早在2008 年
就已超6 000 美元大关，加之经济发展中存在着结构性矛盾突
出和市场资源两头在外等矛盾，进一步提升科技产出能力，实
现创新驱动刻不容缓。
目前，国内外对该问题的研究主要集中科研投入的产出效
率以及科研资源优化配置两方面。一般在文献浏览或实证调研
的基础上建立起一套绩效评价的指标体系，之后对相应的研究
对象进行对比分析，从理论上提出对策。这其中，更侧重对科研
投入因素的分类及其对产出的影响，尤以对经费投入的关注最
多，进而对如何优化科技资源配置提出建议。而目前的文献中，
科研投入（产出）中的科技投入（产出）为研究对象，较少将科研
投入（产出）与科技投入（产出）进一步细分。通过定量分析手段
将科技投入的各要素整合后作为系统指标来研究其产出的影
响及程度的还较少。
二、数据来源和研究方法
在一定量文献研究及政府正式文件分析的基础上，结合相
关理论研究方面的文献，本研究将科技活动经费内部支出、研
究与试验发展支出、科技人员数、R&D 人员数、研究机构数、立
项课题数等6 项指标作为反映科技投入的指标；将专利申请
数、专利授权数、论文发表数、著作出版数、技术市场成交额等5
项指标作为反映科技产出的指标。从《中国统计年鉴》、《浙江省
统计年鉴》、《浙江省科技统计数据库》、《浙江教育事业发展统
计公报》等统计文本中摘录出2005—2011 年的相关数据。通过
因子分析和相关性分析，运用SPSS16.0 统计软件，对原始数据
进行处理，将科技投入和科技产出两组数据分别进行因子分析
后提取出各自的主要影响因子，将提取出的主要因子的因子值
进一步进行相关性分析，从而得出具体相关关系。在此基础上，
就如何提升浙江省科技产出能力提出对策建议。
三、定量分析
（一）因子分析方法的运用
1.对基础数据进行因子分析可行性判断。首先求得相关系
数矩阵，从输出结果看，各指标间的相关系数超过0.3，表明指
标变量呈较高的线性关系。同时，进行KMO 和Barlett 球形检
验，输出结果如表1 所示。KMO 系数为0.674，显著性水平为
0.000，远小于0.05，表明数据适合进行因子分析。
表1 KMO and Bartlett's 检验结果
2.求出累计方差贡献率，确定公因子个数。通过SPSS，求出
变量共同度结果。从结果可见，共同度结果均达到了1.0，这表
示所提取的因子能非常好地解释各变量。根据方差分析结果
（见表2），累计方差贡献率高达98.048%，说明它们包含了原6
个指标的全部信息。
表2 累计方差贡献率
3.因子旋转及分析。在提取了2 个公因子之后，进一步进行
方差极大正交旋转，建立旋转后的因子负荷矩阵，结果如表3
所示。由此对2 个因子作出解释和命名：因子一由于包含了科
技人员数、科技活动经费内部支出、R&D 人员数、研究与试验发
展支出等四项指标，可概括为“人力与经费投入”因素。因子二
包含了研究机构数、立项课题数等两项指标，可概括为“机构和
课题”因素。
同样的方法，在反映科技产出的5 个指标中提取出包含了
论文发表数和著作出版数等两项指标的因子三，将其命名为
“理论成果产出”因素。提取包含专利申请数、专利授权数、技术
市场成交额三项指标的因子四，将其命名为“专利及技术转化”
因素。
表3 旋转后的因子负荷矩阵
（二）相关性分析方法的运用
将以上4 个因子值进一步进行相关性分析。通过分别进行
的两个变量间的皮尔森相关性分析可以看出，因子一（人力与
经费投入）与因子三（理论性成果）的相关性系数（0.999）最高且
显著性水平（0.00）符合要求，因子二（课题研究）与因子四（专
利及技术转化）也呈现高相关性并通过显著性检验。
表4 相关性分析结果
四、结论及对策建议
通过科技投入及产出中各指标相关性分析，表明各类科技
投入因素中，人力和经费投入、机构和课题孵化对与理论性成
果、专利及技术转化产生重要的影响。
根据定量分析，结合前期进行的相关访谈调研以及科研工
作实践，对提升科技投入产出比的对策作出以下建议。
（一）加强科技队伍建设
1.加强科技队伍建设，提高R&D 人员比重。在产业结构升
级背景下，政府应根据建设创新型省份的目标和科技强省的具
体步骤，结合产业结构分布及区域经济特色，通过产业规划布
局调整的具体实施及科技创新多元平台的建设，科技制度建
设、体制完善等环节，加强科技软硬条件对人才的集聚作用，打
造一支适合浙江区域经济特色的科技人员队伍，并使其成为空
间分布合理的积极的区域创新要素。[3]与此同时，稳步提高科技
队伍建设中R&D 人员比重，该部分人员直接从事科技活动核
心内容的研究与发展活动，其数量和质量是衡量一个地区科技
实力的重要指标。发达国家这一指标普遍高于60%以上。[4]而
2009 年浙江省工业企业R&D 人员占从业人员的比重仅为
2.3%。[5]可见，浙江亟需壮大该人员队伍。
2.增强教育对科技人才培养支撑。首先，作为顶层设计的行
政主管部门要在教育发展规划和目标设计上积极引导教育职
能的优化，积极鼓励构建适合国家创新体系建设的教育体制与
机制，强化高层次人才的科技创新素养。其次，高校尤其是非研
究型的地方高校在人才培养方面要积极调整和突破传统应试
教育的固有框架，在人才培养、学科建设、专业建设中注重学生
科技实践能力的培养，专业和课程设置需紧密结合市场需求及
产业结构转型方向，在师资队伍建设方面通过内培外引等方式
增强教师的科技创新实践和培养能力。
（二）加强经费监管力度，优化科技投入经费结构
1.设计和落实科研经费监管工程。政府对科研经费的监管
不能作为短期任务来完成，建立健全科研项目立项审批、经费
使用、监管的机构和体系并形成相对刚性的监督和纠偏体系，
完善科研经费的阳光工程，避免因职能或制度的缺失而造成对
科研人员的积极性的打击及科研经费的使用效率的降低。
2.发挥好科技活动经费内部支出的效能。该部分经费是反
映科技投入实际完成情况的经费。政府层面要协同好财政、科
技、审计等部门的职能，自上而下设计一套较为统一的管理体
系及配套的财务管理系统，课题承担单位要加大对其预算和执
行情况的管理，在处理好公平与效率的大前提下，加大对各类
科技人才的激励力度，规范好科研业务费的开支，也要切实发
挥好科研管理费的“蓄电池”作用，同时进一步加大对作出贡献
的科技人才的收入激励力度特别是加大对欠发达地区科技人
才的保护和支持力度，并督促各项目负责人积极发挥好人员劳
务费、科研激励费等内部支出经费的使用，做好对骨干科研人
员的激励。
（三）提高课题研究质量，注重科研成果转化
1.鼓励学科方向的凝炼和团队协作研究。不可否认，无论是
企业、科研院所还是高校，在科研课题的立项过程中存在着一
定的功利及寻租行为，对课题立项数量及经费的追求远大于研
究过程的关注。以高校为例，纵向课题的立项层次和横向课题
的到款额是教师晋升和日常考核中的重要内容。在此制度激励
下，课题承担数呈逐年攀升之势，其中一定程度上存在着不顾
学科背景，但有课题便积极争取的现象，而对这些课题稍加整
理便不难发现两种较为极端的现象：一种是针对某一研究内
容，在同一研究层次上和范围内，变换课题名称反复立项；另一
种则是“大而全”，跨专业、跨学科、跨门类的承担各种层次和内
容的课题，但很难分析出其主攻的学术领域，更难分析出其系
统性的研究方向和相对固定的研究团队。在这样的情况下，课
题（或项目）的学术意义和价值越来越被偏离。为此，相关教育
职能部门应完善和调整相关的考核或激励制度，鼓励潜心研
究，并整合优势资源，引导广大科研工作者合理定位于相对稳
定的学科领域及具体的研究方向，并以此为标杆引导科研团队
的形成，鼓励致力于实践应用环节的基础性研究，为持续系统
推进专项领域的研究和高层次成果的产生打好基础。
2.鼓励科技成果产出与转化。上述分析已证明，专利和技术
的产出及市场化与研究机构和课题的孵化呈高相关。结合科研
工作实践，科研平台的有效运行对课题立项成功率、课题研究
工作的深入开展起着积极的作用，进而直接体现在科技含量
高、契合市场需求的科研成果或技术的产出上。为此，企业尤其
是高新企业、科研院所和高校应转变对科研成果的传统评价标
准，摒弃单纯追求课题立项数、论文著作、专利或获奖数量的科
研激励制度和考核制度，结合本单位的发展定位，对科技含量
高、市场化基础好、科技创新性强的成果的产出激励。如在专利
鼓励政策中，相对加大对成功专利转化的奖励及个人收益等分
配办法。
3.积极发展产学研用结合。产学研合作是有效整合研发、生
产、信息资源，紧密结合市场需求的新兴社会生产方式，其战略
联盟的形成可以较好地实现合作成果走向市场实现产业化。为
此，地方政府应牢固依托地方产业结构和经济发展特色，加快
建立和完善与产学研合作及成果转化相适应的内部科技管理
和激励制度，政府应加强对产学研用结合的引导和激励并积极
有序开展第三方服务系统建设，企业应成为科技创新主体以此
更好地成为产学研用结合的主体，高校可将其与科技服务、教
师实践锻炼、高技能人才培养等工作有机结合，在产学研合作
中应提供充分的智力支持，[6]逐步形成较为稳定又符合区域经
济结构和特色的产学研合作战略联盟。
